企航顧問(wèn)再次為國(guó)內(nèi)精密制造龍頭——蘇州東山精密制造股份有限公司【股票代碼：002384】提供的《CQI-8分層審核》高級(jí)研修班圓滿結(jié)束

2022/10/13

2022年10月上旬，企航顧問(wèn)再次為國(guó)內(nèi)精密制造龍頭——蘇州東山精密制造股份有限公司【股票代碼：002384】提供的《CQI-8分層審核》高級(jí)研修班圓滿結(jié)束。

蘇州東山精密制造股份有限公司是全球杰出的高科技、成長(zhǎng)型企業(yè)，成立于1980年，專注于通信設(shè)備、精密金屬結(jié)構(gòu)件、LED技術(shù)及電子電路領(lǐng)域解決方案，于2010年4月在深圳證券交易所上市，股票代碼為002384。

關(guān)于分層審核的十個(gè)問(wèn)題

一、什么是分層審核呢？

分層審核（LPA）是由多級(jí)管理層進(jìn)行的系統(tǒng)審核。對(duì)關(guān)鍵過(guò)程特性進(jìn)行頻繁的審核以驗(yàn)證過(guò)程符合性。查看人機(jī)料法環(huán)4M1E在工廠執(zhí)行的情況，是否符合規(guī)定的要求。

分層審核的目的是確保持續(xù)的符合性，從而提高過(guò)程穩(wěn)定性和一次通過(guò)率；

分層審核是一項(xiàng)持續(xù)的過(guò)程檢查系統(tǒng)， 用來(lái)驗(yàn)證正確的方法、 設(shè)置、 操作員技能、防錯(cuò)裝置和其他輸入是否到位從而確保產(chǎn)品無(wú)缺陷生產(chǎn)；

分層審核確保使用固定的方法和操作說(shuō)明， 確保使用問(wèn)題解決方案， 所有過(guò)程問(wèn)題都被識(shí)別并被迅速糾正。

二、分層審核需要獨(dú)立的審核員嗎？

不需要，分層審核不是由專門的審核員開(kāi)展的審核，由各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)參與的審核，并通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)層和操作工之間言傳身教的互動(dòng)來(lái)加強(qiáng)彼此間的相互理解和認(rèn)知。

各級(jí)管理層之間的相互理解與認(rèn)知非常的重要。

經(jīng)理帶著主管進(jìn)行分層審核，問(wèn)：為什么我能發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，你怎么天天在現(xiàn)場(chǎng)，你沒(méi)發(fā)現(xiàn)？

主管帶著班組長(zhǎng)到車間進(jìn)行分層審核，問(wèn)：為什么我能看到的問(wèn)題，你卻認(rèn)為這不是問(wèn)題。

通過(guò)這種言傳身教的互動(dòng)，使公司的各級(jí)管理層對(duì)問(wèn)題的認(rèn)知達(dá)到高度的統(tǒng)一。

三、分層審核的目的有哪些呢？

分層審核提供了一套系統(tǒng)：

–驗(yàn)證過(guò)程是否符合文件的規(guī)定 

–逐步建立紀(jì)律

–促進(jìn)溝通 

–改善總體質(zhì)量 

通過(guò)識(shí)別和控制高風(fēng)險(xiǎn)/重要的過(guò)程要素，確保高風(fēng)險(xiǎn)得到有效的過(guò)程控制。識(shí)別持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)，提供一個(gè)有效跟蹤的流程 。

分層審核就是檢查過(guò)程的控制要求，是否在車間得到落實(shí)，也就是一種執(zhí)行力的檢查。

我們?cè)诳蛻舻耐对V中，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)這樣的問(wèn)題，質(zhì)量問(wèn)題的原因是有規(guī)定，但員工沒(méi)執(zhí)行。糾正措施又不讓寫(xiě)加強(qiáng)員工培訓(xùn)，這可害苦了那幫寫(xiě)8D報(bào)告的工程師們啊。

分層審核就是公司的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，為了確保落實(shí)規(guī)定的要求進(jìn)行的執(zhí)行檢查。

所以在分層審核中我們一般不談文件的規(guī)定是否合理，只查規(guī)定有沒(méi)有執(zhí)行與落實(shí)。

比如開(kāi)機(jī)前要進(jìn)行設(shè)備點(diǎn)檢？分層審核不關(guān)注點(diǎn)檢的頻率是否合理。我們只檢查開(kāi)機(jī)是否執(zhí)行了設(shè)備點(diǎn)檢，如設(shè)備是否無(wú)漏油，回答是，是符合項(xiàng)。回答否，是不符合項(xiàng)，需要立即整改。

四、分層審核的頻次？

分層審核的頻率，生產(chǎn)班組長(zhǎng)，每班審核一次，生產(chǎn)主管，每三天審核一次，主管經(jīng)理，每周審核一次，工廠經(jīng)理，每月審核一次。

工廠經(jīng)理是LPA分層審核的負(fù)責(zé)人，在選定區(qū)域，每月審核一次。主管經(jīng)理在選定的區(qū)域，每周審核一次。區(qū)域主管或生產(chǎn)主管，每三天開(kāi)展一次分層審核。

越往基層走，審核的頻率越高。

五、分層審核的步驟？

第一步：分層審核計(jì)劃和跟蹤表；

第二步，確定高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，按工作組編制和更新分層審核檢查表，建立用于評(píng)估現(xiàn)有的流程是否符合標(biāo)準(zhǔn)的檢查表；

第三步，根據(jù)審核計(jì)劃，選擇工位；

第四步，開(kāi)展分層審核；

第五步，立即將審核結(jié)果通知給所有的團(tuán)隊(duì)成員，在分層審核檢查表和糾正措施表上記錄所有的不符合項(xiàng)，指定預(yù)期的完成日期和負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)人盡快執(zhí)行建議的糾正措施；

第六步，跟進(jìn)未關(guān)閉的項(xiàng)目，確保在目標(biāo)完成日期前關(guān)閉；

第七步，在到達(dá)預(yù)期完成時(shí)間后，還沒(méi)有得解決的問(wèn)題，將問(wèn)題升級(jí)到更高級(jí)別，進(jìn)行管理層審核。

六、分層審核檢查表的內(nèi)容包括哪些呢？

高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目應(yīng)包括在審核檢查清單中，其中主要包括三個(gè)部分：

1、工位特性 - 5S、工作場(chǎng)所組織、安全。有適用于所有工位的檢查表。

工位特性是圍繞操作工負(fù)責(zé)的內(nèi)容進(jìn)行的檢查，包括工位上的整理整頓，是否保持干凈的工作臺(tái)面。

是否給每個(gè)員工配置了勞動(dòng)防護(hù)用品，是否按規(guī)定的要求進(jìn)行穿戴。

2、質(zhì)量特性（質(zhì)量關(guān)注點(diǎn)） - 根據(jù)質(zhì)量反饋（內(nèi)部/外部）、產(chǎn)品和過(guò)程保證以及問(wèn)題的糾正措施，是否有效執(zhí)行的檢查。

這里的質(zhì)量關(guān)注點(diǎn)，并不是檢查產(chǎn)品的實(shí)物質(zhì)量，也不是驗(yàn)證客戶的投訴是否得到關(guān)閉。

質(zhì)量關(guān)注點(diǎn)是檢查客戶投訴的糾正措施是否得到落實(shí)。

比如：客戶投訴產(chǎn)品有毛刺，原因是滾刀磨損，糾正措施是定義滾刀的壽命，修刀周期，每300件更換滾刀。

分層審核不是檢查，生產(chǎn)的產(chǎn)品是否還有毛刺。而是查看滾刀是否按300件進(jìn)行更換，是否記錄的更換刀具的編號(hào)，更換時(shí)間，更換時(shí)產(chǎn)品的累計(jì)生產(chǎn)量。

3、操作區(qū)域特性（生產(chǎn)系統(tǒng)） - 操作員清單和多技能圖表是否為最新的，遵守工作場(chǎng)所的組織規(guī)定。過(guò)程控制計(jì)劃和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否為最新和被遵循的。正確識(shí)別物料，以適當(dāng)?shù)姆绞阶裱鎯?chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)。操作設(shè)備和工裝已經(jīng)按照計(jì)劃時(shí)間表進(jìn)行了維護(hù)。適用于區(qū)域/部門/工廠的檢查清單。

生產(chǎn)系統(tǒng)是一個(gè)操作區(qū)域，如工段，班組等的檢查內(nèi)容，這些內(nèi)容是每個(gè)工位共性的問(wèn)題。如控制計(jì)劃是否為最新的版本？控制計(jì)劃是針對(duì)某一產(chǎn)品的一個(gè)大的工序，不可能是每一個(gè)工位都有一份獨(dú)立的控制計(jì)劃。所以應(yīng)該放在生產(chǎn)系統(tǒng)的檢查表中。

七、具體的質(zhì)量特性（質(zhì)量關(guān)注點(diǎn)）的檢查表有哪些內(nèi)容呢？

1. 質(zhì)量關(guān)注點(diǎn)覆蓋生產(chǎn)和質(zhì)量團(tuán)隊(duì)，也要由組長(zhǎng)或主管審核以確保產(chǎn)品和過(guò)程質(zhì)量處于控制之中。

2. 確保防錯(cuò)裝置正常工作，且已知的高風(fēng)險(xiǎn)/重大的過(guò)程要素處于受控狀態(tài)，以防止問(wèn)題重復(fù)發(fā)生。

3. 確保完成所有要求的質(zhì)量檢查和/或文件記錄。

   要注意的是：質(zhì)量關(guān)注點(diǎn)并不是直接關(guān)注質(zhì)量缺陷，所以不能在審核中查看缺陷是否還會(huì)重復(fù)出現(xiàn)，重點(diǎn)查看缺陷產(chǎn)生原因的預(yù)防與探測(cè)手段，是否有效執(zhí)行。如防錯(cuò)裝置是否用效？

    

需考慮的要素包括：

1. 目視檢查的輔助工具、量具、檢具是否在校準(zhǔn)有效期內(nèi)？

2. 扭矩監(jiān)測(cè)設(shè)備是否有監(jiān)控扭矩的顯示值？

3. 質(zhì)量文件/記錄保存是否完整？

4. 防錯(cuò)裝置是否進(jìn)行了驗(yàn)證？

5. 實(shí)驗(yàn)室檢查和首件檢查是否按要求執(zhí)行？

6. 客戶投訴的糾正措施是否落實(shí)？

  7、避免缺陷重復(fù)發(fā)生的預(yù)防措施是否按要求執(zhí)行？

八、具體的操作區(qū)域特性（生產(chǎn)系統(tǒng)）的檢查表的內(nèi)容有哪些呢？

1. 除了工位特性和質(zhì)量關(guān)注部分外，還需要審核維護(hù)過(guò)程的生產(chǎn)系統(tǒng)

2. 人員技術(shù)能力矩陣圖是否是最新的？（培訓(xùn)矩陣）

3. 質(zhì)量控制計(jì)劃是否是更新的并予以遵循？

4. 在工作區(qū)內(nèi)的物料是否被正確識(shí)別，并且可疑/不合格的物料是否被隔離？

5. 是否進(jìn)行快速反應(yīng)會(huì)議，所有記錄是否都是最新的？

6. 是否遵循FIFO（先進(jìn)先出）物料管理？

7. 物料的最小/最大庫(kù)存數(shù)量是否符合規(guī)定的要求？

8. 是否實(shí)施安燈系統(tǒng)以實(shí)現(xiàn)制造問(wèn)題？

9. 目標(biāo)不達(dá)成是否制定了對(duì)策，并且是否進(jìn)行跟蹤？

    

九、如何制作分層審核的檢查表呢？

分層審核是符合性檢查，盡量不用開(kāi)發(fā)式的提問(wèn)？比如你們針對(duì)設(shè)備是如何保養(yǎng)的？分層審核采用的提問(wèn)方式是使用封閉式提問(wèn)，比如是否進(jìn)行了設(shè)備點(diǎn)檢？當(dāng)問(wèn)題回答為“是”，是符合的，回答為“否”，表示存在不符合的情況。

這一點(diǎn)與VDA6.3過(guò)程審核不一樣，VDA6.3為了評(píng)價(jià)過(guò)程的業(yè)績(jī)與目標(biāo)的達(dá)成情況，盡可能的用開(kāi)放式提問(wèn)，獲得更多的信息來(lái)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。

而分層審核是一種符合性檢查，不需要專業(yè)的審核員所需要的能力，只是評(píng)價(jià)過(guò)程特性按規(guī)定的落實(shí)情況。所以盡有可能的使用封閉式提問(wèn)，這樣可以減少分層審核員的能力要求。

檢查表的提問(wèn)要具體化，問(wèn)題應(yīng)避免主觀、含糊和回避的表述，例如“適當(dāng)?shù)亍被颉罢_地”。

檢查表的提問(wèn)要簡(jiǎn)潔化，對(duì)于關(guān)鍵質(zhì)量項(xiàng)目，問(wèn)題應(yīng)當(dāng)直擊要害，措辭嚴(yán)謹(jǐn)，使審核工作可以由不熟悉該特定領(lǐng)域的人員也可以進(jìn)行。

十、分層審核常見(jiàn)的錯(cuò)誤有哪些呢？

1. 管理人員缺少參與分層審核的活動(dòng)，剛開(kāi)始還有管理層的參加，后面只有個(gè)別車間有零星執(zhí)行，分層審核是公司各級(jí)人員都要參與的審核；

2. 將質(zhì)量缺陷直接作為質(zhì)量關(guān)注點(diǎn)，這樣是不對(duì)的。為了糾正不良缺陷，采取的糾正措施，質(zhì)量關(guān)注點(diǎn)重點(diǎn)關(guān)注糾正措施的執(zhí)行情況，而不是實(shí)物質(zhì)量本身；

   3、分層審核的不符合項(xiàng)，沒(méi)有在現(xiàn)場(chǎng)立即整改。由于分層審核是過(guò)程特性的符合性檢查，所以現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的不符合，應(yīng)盡量立即整改。

延伸閱讀

1、企航顧問(wèn)FMEA服務(wù)

2、企航顧問(wèn)VDA6.3過(guò)程審核服務(wù)

3、企航顧問(wèn)汽車工業(yè)五大核心工具服務(wù)

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1、IATF16949、VDA6.1、VDA6.2、VDA6.4：汽車工業(yè)質(zhì)量管理體系咨詢和培訓(xùn)

2、TISAX：可信信息安全評(píng)估交流機(jī)制咨詢和培訓(xùn)

3、ASPICE：汽車軟件過(guò)程改進(jìn)及能力評(píng)定咨詢和培訓(xùn)

4、ISO26262：汽車功能安全咨詢和培訓(xùn)

5、ISO/SAE 21434：汽車網(wǎng)絡(luò)安全咨詢和培訓(xùn)

6、MMOG/LE：全球物料管理運(yùn)作指南/物流評(píng)估培訓(xùn)和輔導(dǎo)

7、BIQS、QSB+、Ford-Q1、Formel-Q、ASES、QCA、QVA：OEM汽車供應(yīng)鏈驗(yàn)廠輔導(dǎo)

8、CQI-x：熱處理、電鍍、涂裝、焊接、錫焊、模塑、鑄造、釬焊、橡膠加工等特殊工藝過(guò)程控制與管理的培訓(xùn)和咨詢

9、APQP、FMEA、MSA、SPC、PPAP：汽車工業(yè)五大核心工具的培訓(xùn)和輔導(dǎo)

10、其它 ......

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6、東風(fēng)汽車有限公司連續(xù)9年華東地區(qū)唯一指定咨詢合作伙伴

7、國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）首批備案之16949、EMS、OHSMS顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

8、中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）理事單位、上海市認(rèn)證協(xié)會(huì)（SCA）理事單位

9、全國(guó)六西格瑪推行工作委員會(huì)（CCPSS）委員單位